在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方针下(xià)，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业(yè)协会网站披(pī)露的一(yī)则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称(chēng)“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yu当兵至少要当几年才可以退伍呢，当兵至少当几年才能退伍ē)定由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资(zī)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产品(pǐn)共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述(shù)交(jiāo)易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资(zī)者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王某的基(jī)金(jīn)合(hé)同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规(guī)风控负责人(rén)，应当对发生在(zài)各自(zì)任(rèn)职(zhí)期(qī)间公司(sī)的违规行为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投(tóu)资者的当兵至少要当几年才可以退伍呢，当兵至少当几年才能退伍风(fēng)险识(shí)别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能(néng)力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的(de)重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第三十(shí)三(sān)条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模(mó)区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为(wèi)雪杉基金(jīn)的股当兵至少要当几年才可以退伍呢，当兵至少当几年才能退伍东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内(nèi)平(píng)台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期(qī)稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的(de)趋势性行业(yè)和(hé)事(shì)件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入(rù)非公开(kāi)市场投资中的(de)个体性估(gū)值和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止更新。

未经允许不得转载：腾众软件科技有限公司 当兵至少要当几年才可以退伍呢，当兵至少当几年才能退伍